央廣網北京10月23日消息（記者 曹倩）據中證報的報道，證監會最近通報了對八家券商進行的投行控及廉潔從業現場檢查中發現的問題。通報容包括控制度不健全、有效不足，“三道防線”把關不嚴，薪酬績效考核系不合理，廉潔從業方面存在問題等。部分投行還存在控建設滯后、未按規定建設使用投行業務工作底稿電子化管理系統，員工考核流于形式，部分員工存在廉潔從業事件等問題。這一通報旨在充分警示行業機構和從業人員，促進券商完善控機制、提高執業質量。
據證監會網披的況，10月20日，證監會發布了《關于對萬和證券份有限公司采取責令改正并限制業務活監管措施的決定》（以下簡稱《決定一》）以及《關于對楊祺、高名柱、陳慎思采取監管談話措施的決定》（以下簡稱《決定二》）。
《決定一》顯示，證監會查明，萬和證券份有限公司（以下簡稱“萬和證券”）存在整控建設和規范水平較低、廉潔從業風險防控機制不完善兩大違規行為。首先，投資銀行類業務的部控制不完善，控監督缺失，整控建設和規范水平較低。存在控組織架構不健全、控部門履職不到位、未按規定建設使用工作底稿電子化系統、未嚴格落實收遞延支付機制、“三道防線”關鍵節點把關失效等問題。在潤科生、樂的、真份、佳奇科技、華南裝飾等項目中，盡職調查明顯不充分，但質控、核未予以充分關注。其次，廉潔從業風險防控機制不完善，近三年未開展投行條線廉潔從業合規檢查，部分崗位人員出現違反廉潔從業規定的況。為此，證監會決定對萬和證券采取兩大監管措施。首先，責令改正。萬和證券需要認真查找和整改問題，建立健全和嚴格執行投行業務控制度、工作流程和作規范，誠實守信、勤勉盡責，切實提升投行業務質量。同時，萬和證券需要嚴格按照部問責制度對責任人員進行部問責，并向海南證監局提書面問責報告。其次，在2023年10月16日至2024年1月15日期間，暫停萬和證券的保薦和公司債券承銷業務。
在《決定二》中，證監會指出，作為總經理及時任分管投行業務高管、時任質控部門負責人的楊祺，作為核部門負責人的高名柱，以及作為投行二部部門負責人的陳慎思，對相關違規行為負有責任。證監會認定，萬和證券的投資銀行類業務的控部門履職不到位，控監督有效不足，未按規定建并充分使用投行業務工作底稿電子化管理系統，薪酬考核不合理且存在過度激勵行為，撤否項目盡調問題突出，質控、核也未予以充分關注，“三道防線”關鍵節點把關失效問題十分嚴重。同時，公司近三年未開展投行條線廉潔從業合規檢查，從業人員的廉潔從業管理也存在不足。因此，證監會決定采取監管談話的行政監管措施對上述三位高管進行約談。
以上措施的發布旨在警示整個行業，促使券商改進控機制，提高執業質量。（央廣資本眼）
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