財聯社2月9日電，最近，證監會組織稽查執法、日常監管力量集中查辦了招商證券多名從業人員買賣票等違法違規行為。依托刑事追責、行政罰、行政監管措施、部問責進行立化懲戒。一是對63人作出行政罰，合計罰沒8173萬元，對1人作出終證券市場措施。二是將1人涉嫌幕易行為移送司法機關理。三是對46人采取行政監管措施，其中擬對3人采取認定為不適當人選，對5人采取監管談話、38人采取出警示函。四是對負有從業人員管理責任的招商證券，采取責令增加合規檢查次數的行政監管措施，對公司董事長采取出警示函、2名時任合規總監采取監管談話的行政監管措施，并督促招商證券啟部問責，約談相關違規人員，落實問責全覆蓋。證監會對招商證券多名從業人員違法違規行為進行嚴厲懲罰，以維護市場秩序和投資者利益。