12月14日，深所向三盛智慧教育科技份有限公司(*ST三盛)發出關注函，宣布將對該公司及相關當事人啟紀律分程序。據深所網站發布的截圖，關注函顯示，2023年12月12日，該公司披收到了中國證監會北京監管局下發的《行政罰事先告知書》(〔2023〕19號)。據告知書容顯示，公司全資子公司廣東三盛智慧教育科技投資有限公司違規通過存款質押方式提供對外擔保，且未經公司董事會、東大會審議。2020年12月，涉案對外擔保發生額達到7.5735億元，占公司2019年年度報告披歸屬于母公司所有者權益合計24.82億元的30.51%；2021年7月至2021年12月，涉案對外擔保發生額達到9.5億元，占公司2020年年度報告披歸屬于母公司所有者權益合計17.47億元的54.38%。此外，公司還未如實完整披相關重大擔保事項和存款限況，導致公司2020年年度報告、2021年半年度報告存在重大和虛假記載。
深所表示，公司的上述行為涉嫌違反了深所《創業板票上市規則》，對市場造了惡劣影響。據深所《創業板票上市規則(2023年8月修訂)》的相關規定，將對公司及相關當事人啟紀律分程序。同時，深所要求公司就以下況進行補充說明：一是公司對違規擔保的后續解決安排，截至目前的貨幣資金余額實際況和限況；二是公司對于被劃轉款項和資金占用款項已采取的追回措施及效果，以及解決違規擔保及資金占用事項的后續安排和期限，如到期仍未解決，公司擬采取的進一步措施；三是公司是否存在其他未披的資金占用或違規擔保事項。
此前，公司票易被實施其他風險警示的進展公告顯示，除了上述形，公司全資子公司湖南三盛新能源有限公司以銀行定期存單為實際控制人的關聯公司或指定公司提供了質押擔保，但未履行公司董事會、東大會的審議決策程序，導致湖南三盛新能源有限公司449999955.29元被銀行強行劃轉。此外，公司相關方湖南省泓坤建材有限公司等合計占用公司資金2億元。
據《行政罰事先告知書》，北京證監局認為*ST三盛未及時披違規擔保事項，存在重大和虛假記載，構信息披違法行為。北京證監局指出，林榮濱作為實際控制人指使曹磊進行違規擔保行為，并在知悉相關事項時對三盛教育瞞，導致三盛教育信息披違法。據《證券法》第一百九十七條和第八十二條第三款的規定，北京證監局擬對三盛智慧教育科技份有限公司給予警告，并以110萬元的罰款；對林榮濱給予警告，并以190萬元的罰款，其中作為實際控制人以120萬元的罰款，作為直接負責的主管人員以70萬元的罰款；對曹磊給予警告，并以60萬元的罰款。
三盛智慧教育科技份有限公司立于2003年9月，于2011年12月在深圳證券易所創業板上市。公司目前主要從事智慧教育服務和智能教育裝備為核心的教育信息化領域業務，同時也在國際教育等領域提供服務。截至前三季度，*ST三盛實現營收2.09億元，同比增長15.78%，歸母凈虧損3946萬元。在二級市場上，*ST三盛價下跌0.64%，報3.10元。(中新經緯APP)