11月30日，浙江證監局公布了一份關于對杭州暾瀾投資管理有限公司（以下簡稱暾瀾投資）采取出警示函措施的決定。據警示函容顯示，經過調查發現，暾瀾投資在進行私募基金業務時存在以下問題：首先，未按規定及時辦理基金備案手續；其次，未對投資者的風險等級進行評估和確認；第三，未對風險告知警示過程進行錄音或錄像；最后，未謹慎勤勉地履行管理人職責，未要求投資者提供收或資產證明。浙江證監局指出，上述行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》第四條第一款、第八條、第十六條第一款，《證券期貨投資者適當管理辦法》（證監會令第130號）第二十五條的規定。

據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十三條、《證券期貨投資者適當管理辦法》（證監會令第130號）第三十七條的規定，浙江證監局決定采取出警示函的監督管理措施，并將此記錄在證券期貨市場誠信檔案中。據公司網顯示，杭州暾瀾投資管理有限公司是一家專業的國創投管理公司，致力于為創業企業提供所需的資本和的管理經驗。