近年來，浙商證券非常重視合規和廉潔從業文化的建設，積極學習和借鑒同行業特別是轄區證券期貨基金經營機構的先進經驗。公司始終致力于打造“合規、誠信、專業、穩健”的行業文化目標，不斷加強合規文化的建設，為公司的高質量發展提供支持。
作為一家國有控證券公司，浙商證券始終將黨的建設置于突出位置。在頂層設計方面，公司黨委將“清廉券商”建設作為總綱，推進黨風廉政建設和反腐敗工作，積極營造公司風清氣正的良好政治生態。在實際作層面，浙商證券的經營管理層履行“一崗雙責”，負責履行廉潔從業管理目標，在開展業務管理的同時，也要履行合規管理和廉潔從業風險防控職責。紀檢監察部門從黨風廉政、作風紀律等方面對干部的廉潔從業況進行考察評估，并對涉嫌職務違紀違法行為進行調查理。合規管理部門則不斷完善公司及工作人員廉潔從業要求，開展宣傳培訓，指導各單位在制定部規章制度和作規程時，建立廉潔從業風險防范機制。
浙商證券一直高度重視文化引導，從黨委領導到規范制度，從警示教育到簽署承諾書，形了廉潔從業的深厚氛圍。據悉，浙商證券制作并不斷更新所有崗位廉潔風險防控“三張清單”和證券行業廉潔風險防控手冊，多次召開“清廉券商”建設推進會和警示教育大會，收集行業相關罰案例，形分析材料，開展廉潔從業警示教育。同時，公司還編制并不斷更新工作人員執業規范和廉潔從業承諾書，并組織全工作人員學習和簽署。公司還錄播了《十大令、廉潔從業、在外兼職及投資管理規定宣講》視頻，并組織全人員學習。此外，公司還充分利用中國證券業協會的培訓平臺，組織員工學習廉潔從業相關課件。
為了切實履行廉潔從業風險防控職責，浙商證券強化了審核經營管理。首先，在人事管理中加強了廉潔況考察，對外聘人員進行不同深度的背景調查，并對發現的可疑況進行進一步分析甄別。其次，在業務開展中嚴格落實了部控制要求，制定了相應的業務管理辦法和審批流程，并在相關業務系統中進行固化以實現自控制。同時，在外部采購中加強了必要審核并履行審批程序，嚴格執行采購管理辦法，并在紀檢監察部門的監督下進行。最后，在費用支出中嚴格審查真實與合規，制定了各類費用標準和管理辦法，并要求申請費用及接待前必須履行審批程序。
浙商證券認為，要從源上杜絕從業腐敗，必須建立黨風廉政與規范執業并重的監督系。作為國有控證券公司，浙商證券在建立健全合規與廉潔從業監督系上有先天優勢。一方面，公司積極接并認真配合行業監管部門、國資監管部門以及上級黨委、上級單位審計監察部門的監督檢查、巡視巡察和審計稽核，并堅決整改和糾正工作中的偏差。另一方面，公司的紀檢、合規、審計、風控等部門據各自職責，將各部門及工作人員的合規與廉潔從業況納部巡查、合規檢查、稽核審計和風險監控系，并深排查風險。此外，公司還通過黨建部門實施黨風廉政建設考核，將考核結果與整業績考核評價、評先評優、職級晉升和薪酬掛鉤。公司還將合規與廉潔從業納全口徑安全經營考核系，對存在的不規范行為進行扣分，并直接扣減績效。對于存在違規行為的人員，公司將按規定從黨規黨紀和行政管理方面進行問責。