中國證監會西藏監管局于27日發布行政監管決定，對拉薩開發區凰朝投資有限公司（以下簡稱拉薩凰朝）進行了罰款并責令整改，同時將其記資本市場誠信檔案。拉薩凰朝在從事私募投資基金管理業務期間，違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》的相關規定，向非合格投資者募集資金。據相關法律規定，拉薩凰朝將接責令改正的監督管理措施，并被記錄在資本市場誠信檔案中。
監管局強調，拉薩凰朝應提高規范運作意識，加強業務管理，履行基金管理人的職責，杜絕違法違規行為的發生。他們需要在2024年1月31日之前完整改，并及時向西藏監管局提整改報告。此次罰單是拉薩凰朝今年第二次收到西藏監管局的罰。
此前，西藏監管局于8月23日發布監管措施決定，指出拉薩凰朝在從事私募基金業務活中存在多項違規行為，包括未履行合格投資者確認程序、未進行投資者回訪確認、未評估投資者的風險識別能力和風險承擔能力，以及未履行關聯易信息披義務。這些行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》和《關于加強私募投資基金監管的若干規定》的相關規定。拉薩凰朝被責令整改，并要求在整改完后及時提整改報告。
據天眼查的信息顯示，拉薩凰朝的注冊資本為1億元，經營范圍為私募基金管理。拉薩凰朝由佛山永晟投資有限公司100%控，而佛山永晟投資有限公司則由信保(天津)權投資基金管理有限公司100%持有，后者由保利系持49%、中信證券持33%。其中，保利發展控集團份有限公司持有40%的份，是拉薩凰朝的第一大東。
據中國證券投資基金業協會的網站信息顯示，拉薩凰朝立于2013年11月26日，于次年5月26日完登記，注冊機構類型為私募權、創業投資基金管理人，實際控制人為中國保利集團公司。拉薩凰朝的總經理兼法定代表人為許若峰，公司員工總數為33人，其中30人備基金從業資格。拉薩凰朝的管理規模在100億元以上。
據中基協網站的提示，拉薩凰朝及其旗下產品存在三類警示形，包括注冊地與辦公地不在同一轄區、投資者定向披賬戶開立率低，以及存在逾期未清算基金。
請注意，本文中的觀點僅供參考，不構投資建議，投資有風險，市需謹慎。