近日，證監會發布的《證券公司監督管理條例（修訂草案征求意見稿）》強調，證券公司在證券自營業務中不得從事或者協助他人從事不公平易、利益輸送、規避監管要求或法定義務的行為。此外，證券公司還應建立異常易監控制度，有效管理自及客戶的易行為，防范異常易行為。《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》規定，證券基金經營機構董事會應對合規管理的有效承擔責任。

面包財經據持倉及信披數據，對主要證券公司的控建設合規進行了視。其中，廣發證券為了關注的焦點。盡管億利潔能已經因嚴重違規被易所紀律分，并被公開通報信披不合格，但廣發證券仍然重倉該公司，并進了前十大流通名單。這引發了人們對廣發證券的合規的質疑。

研究發現，廣發證券在2023年三季度增持億利潔能，為該公司的第六大流通東。然而，億利潔能在合規和信息披方面存在著重大。廣發證券是否在投研風控和運營方面合規？合規總監是否盡到了勤勉盡責的職責？董事長林傳輝和總經理又該如何守牢合規陣地？除了億利潔能，廣發證券還重倉持有其他違規上市公司，例如長源電力、天邦食品等。由于篇幅所限，本文暫不展開論述，后續將逐一進行視。

億利潔能作為案例之一，其信披評級連續兩年為D級，即信息披工作不合格。監管部門已多次對該公司及其控東億利集團涉嫌違規行為進行調查。2023年6月，上海證券易所對億利潔能份有限公司及其控東億利資源集團有限公司以及相關責任人進行了紀律分。然而，億利潔能在今年9月還收到了上所的問詢函，涉及公司控子公司億鼎生態農業開發公司發生的事故。所有這些違規行為和事故都引發了對億利潔能合規的質疑。

此外，億利潔能的業績也一直低迷。前三季度的歸母凈利潤同比下降超過90%，營收同比下降超過20%。這導致了億利潔能價的大幅下跌。

然而，廣發證券卻選擇繼續重倉持有億利潔能，甚至為了其第六大流通東。廣發證券作為一家擁有強大投研團隊和富易經驗的投資機構，其投研風控團隊是否盡到了勤勉盡責的職責？公司的控是否合規？

廣發證券立于1991年，是國首批綜合類證券公司之一。公司董事長兼總經理林傳輝擁有富的從業經驗。然而，作為一家老牌資產管理機構，廣發證券卻選擇重倉持有多次到監管罰、信披等級連續兩年為D級、業績下的個。這引發了人們對廣發證券投研風控團隊是否勤勉盡責以及控是否合規的質疑。

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