中國網財經12月5日訊，時隔三個月，山東證監局宣布對如意集團(002193.SZ)及其實控人的立案調查已經結束。據山東證監局的調查結果，如意集團及其14名相關負責人擬被以總計1305萬元的罰款，其中實控人邱亞夫將被罰款350萬元，并被采取10年的市場措施。此次調查發現，山東如意科技集團有限公司是如意集團的控東，而邱亞夫則是如意集團和如意科技的實際控制人和董事長，同時也是山東如意時尚科技發展有限公司的實際控制人。因此，如意科技和如意時尚是如意集團的關聯公司。
調查還發現，從2019年1月到6月，如意集團通過虛構與裕龍集團有限公司、青島裕龍東雍國際流有限公司以及張家港保稅區晟暉廣和棉有限公司的采購業務，并通過向這三家公司預付貨款的方式，累計將59400萬元劃轉至如意科技的銀行賬戶。這些資金占用行為構了關聯易，涉及金額占據了最近一期(2018年度)經審計凈資產的21.77%，以及2019年半年度報告和2019年年度報告凈資產的21.46%和21.41%。
截至2021年4月29日，如意科技已將上述非經營資金占用本金及利息歸還給如意集團。另外，在2019年10月至11月期間，如意集團還向如意科技的指定賬戶支付了109855萬元，用于收購由如意科技控制的銀川維信產業基金合伙企業(有限合伙)的86500萬元合伙企業份額。這筆易也構了關聯易，涉及金額占據了如意集團最近一期(2018年度)經審計凈資產的40.27%，以及2019年年度報告凈資產的39.59%。
然而，如意集團未及時披上述關聯易和資金占用事項等。因此，山東證監局據2005年《證券法》第193條第1款、第3款，以及第197條第2款的規定，擬決定對如意集團責令改正，并給予警告，同時以200萬元的罰款。對于邱亞夫，山東證監局擬給予警告，并以350萬元的罰款，其中包括150萬元作為直接負責的主管人員的罰款，以及200萬元作為實際控制人的罰款。對于其他相關人員，包括張義英、杜元姝、蘇曉、徐長瑞、黃利群、李井新、李艷寶、楊、胡駿華、王科林、盧浩然、王琳瑛和李泉林，山東證監局分別給予警告，并以相應的罰款。
此外，由于邱亞夫的違法節較為嚴重，張義英和杜元姝的違法節也較為嚴重，山東證監局擬決定對邱亞夫采取10年的市場措施，對張義英采取5年的市場措施，對杜元姝采取3年的市場措施。
對于山東證監局的調查結果，如意集團回應稱，截至目前，公司的生產經營狀況正常，并且所收到的《事先告知書》中的容并未及重大違法強制退市的況。同時，如意集團表示將積極采取相關措施進行整改，避免類似問題的再次發生。據資料顯示，如意集團主要從事紡呢絨面料和服裝的設計、生產和銷售業務，以及紡織服裝技的研發和推廣。