證監會近日發布了《關于加快推進公募基金行業高質量發展的意見》，其中指出了對于合規風控能力的持續強化的需求。證監會要求基金管理人在投研控建設方面加強，規范證券出庫管理，同時要發揮研究、易、風控、合規、監察等各環節的監督制衡作用。此外，《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》也明確表示，證券基金經營機構各部門、各分支機構和各層級子公司負責人需要負責落實單位的合規管理目標，承擔本單位合規運營的責任。

面包財經據持倉和公開數據，對主要的基金公司的投研控建設合規進行了視。11月13日晚間，紫天科技發布公告稱，公司及其控東收到了中國證監會的立案告知書。原因是公司涉嫌信息披違法違規，特別是控東權凍結事項未及時披。因此，中國證監會決定對公司及其控東進行立案調查。

據面包財經的研究，2023年三季度末，包括財通基金、諾安基金、海富通基金在的多家基金公司重倉持有紫天科技。涉及的產品包括諾安長混合、財通價值量混合、海富通票混合、上投新興力混合等。這些基金公司的重倉紫天科技出現了重大風險事件，因此人們開始對該公司的董事長、總經理以及督察長等責任人是否需要更多關注。同時，也引發了對公司的合規風控是否存在的疑問。

據公告顯示，紫天科技及其控東福州市安常投資中心（有限合伙）于2023年11月13日分別收到了中國證監會的立案告知書。紫天科技近年來多次因信披違規被易所監管關注。2021年1月，公司因未及時披公司重大事項被中國證監會江蘇省監管局責令改正。2022年2月，紫天科技控東新余市安常投資中心（有限合伙）因未及時披權司法凍結事項，收到深所監管函。2022年3月，公司大東安常投資再次收到中國證監會的警示函。2023年4月，深所對紫天科技出關注函，要求公司說明第一大東安常投資持有的份被凍結況，并結合安常投資目前的資信況和償債能力，說明解除份凍結是否存在實質障礙等問題。此外，紫天科技的信息披考評結果連續三年為C，這也引發了對公司信息披工作的質疑。

紫天科技價在11月14日出現了較大的震低開，收盤報價為43.4元/，最近5個易日累計跌幅達到20%。公司立于2002年，于2011年12月在深所上市，主營業務為現代廣告服務業務，包括互聯網廣告、樓宇廣告和準社區營銷廣告等。據公司年報，2022年度歸母凈利潤為1.75億元，同比下43.7%。深所也在2023年6月向公司出了關注函，要求公司說明2022年歸母凈利潤大幅下的原因以及近期價漲幅是否與公司基本面相匹配。2023年三季報顯示，公司第三季度營業收為8.63億元，同比上升394.23%；單季度歸母凈利潤為8989.51萬元，同比上升726.18%。前三季度，公司實現營收22.9億元，同比增幅為128.11%；歸母凈利潤為2.06億元，同比增幅為122.7%。

財通基金、諾安基金等多家基金公司旗下的產品在三季度末重倉持有紫天科技。其中，財通基金旗下的財通價值量混合、財通長優選混合等15只產品合計持有超過900萬。另外，諾安基金旗下產品的持有數合計超過600萬，基金旗下產品的持有數超過200萬。財通價值量混合在三季度末持有314.11萬紫天科技票，為該公司的前十大東之一。然而，該基金的表現不佳，2023年以來至11月13日，凈值回撤達到21.19%，跑輸業績基準超過18個百分點，同類排名為2079/2223。

基金公司持倉紫天科技遭到立案調查，引發了對公司合規風控的關注。公司及控東多次因信披違規被監管關注，且信息披考評結果連續三年為C。紫天科技價出現較大波，業績也存在波，歸母凈利潤在2022年下了43.7%。財通基金、諾安基金等多家基金公司旗下產品重倉持有紫天科技，但部分基金的表現不佳。對于公司的合規風控和責任人的監管也引發了更多的關注。