11月8日晚間，古鰲科技（票代碼：300551.SZ）發布公告稱，其控子公司東高（廣東）科技發展有限公司（以下簡稱“東高科技”）因涉及多項違規問題，收到廣東證監局下發的行政監管措施決定書，被暫停新增客戶6個月。東高科技被納古鰲科技的合并報表范圍，是一家專業提供智慧金融系統整解決方案和金融件信息化產品和服務的高科技企業。

廣東證監局的調查發現，東高科技存在五項違規問題。首先，控管理不到位，制度建設不健全，票池管理和子公司、分支機構管理不規范。其次，人員管理不規范，既有未注冊為證券投資顧問卻向客戶提供投資建議的人員，也有大量從事營銷、客服等工作的員工未注冊。第三，直播業務推廣過程中合規管控不到位，部分直播容未留痕，存在暗示推薦個等況。第四，業務推廣、協議簽訂和服務提供環節執業不規范，包括誤導宣傳、暗示收益行為以及未充分說明投資建議依據和未告知投資顧問信息等。第五，公司關鍵信息變更未按規定報備，包括工商注冊地址、業務經營場所和法定代表人等。

東高科技是中國法律下首批獲得證監會證券投資咨詢資格的證券信息綜合服務商，擁有投顧資質。然而，為什麼公司還會存在直播中暗示推薦個的違規行為尚不清楚。

東高科技是古鰲科技的重要子公司，其主營業務包括證券件工、投資者教育服務和證券投資咨詢服務。東高科技通過自主研發的決策件、投資研究中臺、圖文和視頻教學系統，為前端專業投顧和投研人員提供投資研究和易策略研發等服務。2022年，東高科技向C端提供金融信息服務收為3.75億元，占古鰲科技合并營業收的71%。2023年上半年，東高科技的貢獻進一步提升，占比達到77.66%。

古鰲科技表示，東高科技整改期間可能對公司當年和次年的經營業績產生一定影響，但影響程度未在公告中說明。然而，存量客戶服務不影響，對于暫停新增客戶的影響大小尚未估算。

此外，據古鰲科技的三季報，東高科技因未完業績承諾凈利潤，應進行業績補償，金額為3358.60萬元。然而，截至目前，古鰲科技尚未收到業績補償款。在暫停新增客戶6個月的影響下，東高科技實現業績承諾的難度可能增大，古鰲科技能否順利獲得業績補償款也存在疑問，公司后續業績的影響需要進一步觀察。