財聯社11月16日訊（記者 劉超）今年三季度以來，券商投行業務頻繁遭到罰款。據財聯社記者的不完全統計，今年已有超過20家券商的投行業務被罰。11月15日，證監會浙江局公布了對財通證券的罰單，原因是財通證券在債券承銷業務和托管理業務中表現未勤勉盡責，未嚴格履行募集資金監督義務等。財通證券被責令改正，公司的債券融資總部負責人、項目負責人和項目托管理責任人也被責令改正。

證監會在今年10月的機構監管通報中，通報了8家投行項目的現場檢查結果，發現存在四個突出問題：一是控制度不健全、有效不足；二是“三道防線”把關不嚴；三是薪酬績效考核系不合理；四是廉潔從業方面存在問題。證監會表示將常態化開展投行控現場檢查，重點關注存在突出問題的券商。其中，財通證券也因違規行為被罰。

近年來，證監會強調實中介機構責任，加強了投行業務現場檢查的力度，導致多家券商的投行業務被罰。據財聯社記者的不完全統計，今年以來，證監會對超過20家券商出了罰單，包括中信建投證券、海通證券、方正證券、國都證券、中天國富證券、華西證券、華創證券、中德證券、西部證券、國信證券、萬和證券等。

10月份，證監會向券商發送最新一期機構監管通報，對8家券商進行了投行控及廉潔從業現場檢查，發現了四個突出問題。其中包括控制度不健全、“三道防線”把關不嚴、薪酬績效考核系不合理、以及廉潔從業方面的問題。

最終，8家被現場檢查的券商中有7家被罰。證監會對萬和證券采取了暫停保薦和公司債承銷業務3個月的措施，對國信證券、華西證券、西部證券采取了責令改正的監管措施，對華創證券、中德證券采取了出警示函的監管措施，對中天國富采取了監管談話的監管措施。其中，華泰聯合證券是8家券商中唯一沒有被罰的。

下一步，證監會將圍繞推全面實行注冊制，加強機構監管轉型。證監會將堅持從嚴監管，常態化開展投行控現場檢查，綜合運用各種手段督促券商提升執業質量、專業能力和控水平，真正發揮“看門人”功能作用。