《關于加快推進公募基金行業高質量發展的意見》強調了持續強化合規風控能力的重要，并督促基金管理人加強投研控建設、規范證券出庫管理，發揮監督制衡作用。《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》也明確要求證券基金經營機構各部門、分支機構和子公司負責人落實合規管理目標，對合規運營承擔責任。

據面包財經的研究，大保德信基金是其中一個案例。據11月9日晚公告，正元智慧公司的實際控制人、董事、高級管理人員被采取了強制措施。隨后，11月10日，正元智慧價出現“20cm”跌停，連續五個易日下跌，累計跌幅超過30%。據2023年三季報，正元智慧第三季度營業收為2.73億元，同比增長18.3%；歸母凈利潤為1910.81萬元，同比下降26.19%；扣非凈利潤為1824.39萬元，同比下降29.27%。

面包財經的研究發現，大保德信基金在2023年三季度末持有正元智慧。其中，大保德信信用添益債券是該公司的第五大東，該基金的年凈值回撤為1.45%，超過業績基準5個百分點，同類基金排名為745/891。大保德信基金還有其他產品也重倉持有正元智慧，而正元智慧則出現了重大風險事件。這引發了人們對公司董事長、總經理以及督察長等責任人是否應該到更多關注的疑問。同時，也引發了對公司合規風控是否存在的擔憂。

正元智慧是一家智慧校園整解決方案提供商及綜合服務運營商。據公開信息顯示，11月9日晚，正元智慧公告稱，其公司的實際控制人、董事、高級管理人員被采取了強制措施。11月10日，正元智慧價開盤即跌停，盤中一度打開跌停，但隨后快速回封至收盤。截至收盤，該報價為18.58元/，最近五個易日累計跌幅超過30%，距離年高點已經跌超過45%。

據2023年三季度報告，正元智慧營業收為7.43億元，同比增長40.14%；歸母凈利潤為3061.12萬元，同比增長4.41%。而大保德信基金在2023年三季度末共持有正元智慧的190.13萬，占公司流通A比例的1.35%。大保德信基金旗下的產品包括大保德信信用添益債券、大保德信安澤債券、大保德信安瑞一年債券，其中大保德信信用添益債券在三季度末持有正元智慧的136.39萬，為該公司的前十大東之一。然而，該基金在2023年以來至11月9日的表現不佳，凈值回撤為1.45%，超過業績基準5個百分點，同類基金排名為745/891。

大保德信基金管理有限公司立于2004年，總部位于上海，大證券和國保德信國際投資管理公司分別持有55%和45%的份。大保德信基金的董事長是王翠婷，于2004年3月加大證券份有限公司，現任大證券工會主席和大保德信基金管理有限公司的董事長。總經理劉翔于2020年6月加大保德信基金管理有限公司，現任公司總經理兼子公司執行董事。督察長管江于2006年11月加大保德信基金管理有限公司，擔任監察稽核高級經理、監察稽核部副總監和監察稽核部總監，現任公司督察長兼董事會書。

大保德信基金持有的正元智慧出現了重大風險事件，這引發了人們對公司高管的關注。投資者應注意風險，并切關注公司合規風控是否存在。