中國證監會廈門監管局13日發布了對廈門國貿資產管理有限公司（以下簡稱廈門國貿資管）及其常務副總經理鄧長慶的行政監管措施。據公告，經過調查，發現廈門國貿資管存在兩項違規行為：個別投資經理未在授權范圍獨立、客觀地履行職責；不同投資經理管理的個別資產管理計劃的易等重大非公開投資信息未能有效隔離。因此，廈門監管局指出，這些行為違反了《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》第十三條和第六十條的規定。

據《管理辦法》規定，投資經理應當備三年以上的相關業務經驗，良好的誠信記錄和職業守，并在最近三年未到重大行政監管措施或行政罰。投資經理應當在授權范圍獨立、客觀地履行職責，并為重要投資提供詳細的研究報告和風險分析支持。而證券期貨經營機構應當采取有效措施，確保私募資產管理業務與其他業務在場地、人員、賬戶、資金、信息等方面相分離，以及確保不同投資經理管理的資產管理計劃的持倉和易等重大非公開投資信息的隔離，以防范幕易、利用未公開信息易、利益沖突和利益輸送。

基于相關法律規定，廈門監管局決定對廈門國貿資管采取責令改正的行政監管措施，并要求其在收到決定書后的30天提書面整改報告。而鄧長慶因為對上述違法行為負有直接管理責任，因此被采取出警示函的行政監管措施。

廈門國貿資管是國貿期貨有限公司的控子公司，后者隸屬于廈門國貿控集團。據天眼查的數據，廈門國貿資管立于2015年7月23日，于2018年3月完登記，注冊機構類型為期貨公司資管子公司，注冊資本為1億元人民幣，實繳資本為2000萬元。該公司目前有19名登記員工，均備基金從業資格；目前已有49只產品提前清算，158只產品正常清算，28只產品在運作中。

目前，廈門國貿資管在私募排排網共展示了9款產品的收益率數據，其中有6款產品今年以來的收益率為正。其中，鄧長慶管理的國貿月德一號收益率最高，年收益率為15.90%。

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責任編輯：羅琨 李中元